231

VYHLÁŠKA

ze dne 21. července 2009

o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele

Česká národní banka stanoví podle § 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., k provedení § 13 odst. 3 a § 32 odst. 8 tohoto zákona:

§ 1
Předmět úpravy

Tato vyhláška upravuje v návaznosti na přímo použitelný předpis Evropských společenství¹⁾ náležitosti a způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitosti a způsob vedení evidence investičního zprostředkovatele.

§ 2
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry

Deník obchodníka s cennými papíry obsahuje zejména údaje, které jsou uvedeny v příloze č. 1 k této vyhlášce.

§ 3
Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje zejména údaje, které jsou uvedeny v příloze č. 2 a příloze č. 3 k této vyhlášce.

§ 4
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele

(1) Obchodník s cennými papíry vede deník obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě. Elektronický informační systém, ve kterém je deník obchodníka s cennými papíry veden, musí automaticky zaznamenat čas vložení údajů spolu s identifikací fyzické osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů s identifikací osoby, která změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby, která datový výstup pořídila.

(2) Investiční zprostředkovatel vede evidenci v elektronické podobě.

(3) Zadávání údajů do deníku obchodníka s cennými papíry a do evidence investičního zprostředkovatele se provádí bez zbytečného odkladu po přijetí pokynu, rozhodnutí obchodníka s cennými papíry o obchodování, ukončení zprostředkovatelské činnosti při uzavírání smlouvy nebo získání příslušného údaje.

(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny v údajích o pokynech a obchodech v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci přijatých a předaných pokynů tak, že provede změnu dosavadních údajů. Změny v údajích o osobách a investičních nástrojích zaznamená obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel v deníku obchodníka s cennými papíry nebo evidenci přijatých a předaných pokynů bez zbytečného odkladu, co se o změně skutečností dozvěděl. Změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo evidenci přijatých a předaných pokynů provede obchodník s cennými papíry nebo investiční zprostředkovatel také v případě, že dosavadní údaje byly zaznamenány nepřesně.

(5) Obchodník s cennými papíry zajistí možnost pořízení výstupu z deníku obchodníka s cennými papíry v elektronické podobě ve struktuře podle jiného právního předpisu upravujícího některé informační povinnosti obchodníka s cennými papíry²⁾.

(6) Investiční zprostředkovatel zajistí možnost pořízení výstupu z evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele v elektronické podobě ve struktuře podle příloh č. 2 a 3 této vyhlášky v tabulkovém nebo databázovém formátu.

§ 5
Zrušovací ustanovení

Zrušují se:

§ 6
Účinnost

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. dubna 2010.

Guvernér:
doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.

(Přílohy jsou dostupné na adrese: https://aplikace.mvcr.cz/sbirka-zakonu)